2013中级金融专业复习笔记：证券业监管的主要内容

经济师考试 证券业监管的主要内容

　　(一)证券业监管的法律法规体系

　　中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中第一层次的依据是《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等法律；第二层次是制订部门规章，包括《证券公司检查办法》、《客户交易结算资金管理办法》等；第三层次是在《办法》下面再制定关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则，包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。

　　(二)上市公司监管

　　1.对拟公开发行股票公司的监管、

　　2.对上市公司的监管

　　3.审计及评估业务监管

　　(三)证券公司监管

　　我国对于证券公司的监管框架主要包括证券公司市场准入、经营风险防范、退出、从业人员监管等机制。这部分主要的依据为2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》。该管理办法分别就证券公司的设立、变更与终止、证券从业人员管理、内部控制与风险管理以及日常监管做了详细规定。

　　1.审批制的市场准入制度

　　我国证券公司的设立实行审批制。

　　2.证券公司经营风险防范机制

　　第一，证券公司应当建立有关隔离制度。

　　第二，证监会对证券公司财务及审计的监管制度。

　　第三，内控制度的建设。

　　第四，证券公司应当依照《公司法》《证券法》《条例》的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。

　　3.对证券从业人员的监管机制

　　一是建立了对证券从业人员资格管理、年检制度。二是对证券公司高管人员进行任职资格审查，建立高管人员保荐推荐制度。三是强化证券公司高管人员的持续培训。

　　4.证券公司市场退出制度

　　(四)资本市场监管（阅读，了解）

　　对监管资本市场方面，证监会认为：交易体系的建立应当置于监管部门的监督与监控之下，符合监管原则；应当对交易进行日常监管，保证在平等和公平原则上的交易完整，达到市场不同参与者需求之间的适当平衡；监管应当推进交易的透明度；监管条例应有助于发现和阻止市场操控、内幕交易等不公平交易；监管体系应当保证市场参与者进行必要的风险管理；市场清算应当置于监管部门的监视之下，保障清算体系的公平、有效和有利于降低风险。